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苏州教育E卡通数据安全运维管理规范方案
前言
为深入贯彻苏州市电化教育馆于2025年10月23日组织召开的网络与数据安全专项会议精神，全面落实《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》及《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》（GB/T 22239-2019）等相关法律法规与标准要求，切实保障"苏州教育E卡通"平台（以下简称"平台"）的数据安全与稳定运行，我司作为平台运维服务单位，特制定本数据安全运维管理规范方案。
本方案以网络安全等级保护三级要求为基准，以零信任安全架构为指导思想，遵循最小权限、职责分离、全程可溯等基本原则，构建覆盖数据全生命周期的纵深防御体系。方案从组织保障、技术防护、运维管控、审计监督、应急响应等多个维度提出系统化措施，旨在建立超越合规基准的主动式安全防护能力，为平台持续健康发展提供坚实保障。
一、 总体原则与目标
1.1 指导原则
- 合规先行原则：本方案严格遵循网络安全等级保护（三级）制度要求，确保所有管理活动与技术措施可对标、可审计、可验证，满足年度检查与测评要求。
- 零信任安全架构：坚持"从不信任、始终验证"理念，对所有访问主体（人员、设备、应用）实施动态、持续的身份认证与权限校验，不区分网络内外。
- 最小权限原则：任何人员或系统仅授予执行任务所必需的最小权限，权限按需分配、限期有效、及时回收。
- 职责分离原则：关键岗位职责相互独立、相互制约，确保系统管理、安全管理和审计监督职能严格分离。
- 全程可追溯原则：全面记录系统访问、配置变更、数据操作等行为日志，确保所有操作可审计、可追溯、不可篡改。
1.2 核心目标
- 全面合规：不仅满足等保三级基本要求，更追求持续合规与能力提升，确保顺利通过年度检查与测评。
- 保障数据机密性：防止敏感数据被未授权访问或泄露，满足等保三级访问控制要求。
- 维护数据完整性：防范数据在存储、传输、处理过程中被非法篡改，符合等保三级完整性保护要求。
- 确保系统可用性：保障授权用户依法依规访问数据与服务，达到等保三级可用性标准。
- 纵深防御：构建从网络、主机、应用到数据层的多层次、联动式安全防护体系。
二、 组织与责任体系
2.1 组织架构
- 设立数据安全管理领导小组，由单位主要负责人担任组长，统筹数据安全工作，对等保合规性负总责。
- 下设运维执行组、安全审计组、应急响应组等专业团队，明确各岗位职责与协作机制。
2.1.1 数据安全管理领导小组
- 组长：[xxx姓名]
- 副组长：[xxx姓名]
- 成员：运维、安全、审计、开发、运营、服务。。。。。。。。
2.1.2 下设小组
- 运维执行组：由1名软件工程师、1名系统工程师和1名数据库管理员组成，负责。。。。。。
- 安全审计组：由1名独立的安全工程师组成，直接向组长汇报，负责。。。。。。
- 应急响应组：由组长和各组核心骨干组成，24小时待命，负责。。。。。。
2.2 责任分工
- 系统管理员：负责系统日常运维与技术支持，无权接触审计日志及执行未授权操作。（需要明确姓名、职责，如负责每月定期更新补丁、系统性能监控，备份与恢复。。。。。。）
- 安全管理员：负责权限审批、安全策略配置与执行监督，牵头组织等保符合性自查。
- 审计管理员：独立负责日志审计、行为分析与违规报告，不参与具体运维操作，定期出具等保合规审计报告。
- 第三方人员：纳入统一安全管理体系，签订保密协议，接受全程监督，其访问行为纳入等保审计范围。
三、 账号与权限管理
3.1 账号分类与生命周期管理
- 账号按职责分为管理员账号、审计员账号、普通用户账号及临时账号，符合等保三级身份鉴别要求。
- 实施账号全生命周期管理，包括创建、审批、启用、变更、停用和删除等环节。
- 人员离职、调岗时，须在24小时内完成权限回收与账号注销。
账号命名规范
管理员：adm_[姓名拼音]
审计员：aud_[姓名拼音]
普通用户：usr_[工号]
临时账号：tmp_[用途]_[YYYYMMDD]
账号生命周期管理
3.2 身份认证强化
- 对所有管理员、审计员及远程接入用户强制实施多因素认证（如密码+动态令牌/生物特征），满足等保三级增强身份鉴别要求。
- 定期更新认证策略，防范身份冒用与密码破解风险。
多因素认证
密码策略
3.3 权限管控机制
- 基于角色实施权限分配（RBAC模型），确保权限与岗位职责严格匹配。
- 建立线上权限审批流程，审批环节电子化留痕，审批时限不超过4个工作小时。
- 每季度由安全管理员组织权限复核，确保权限设置合理、必要，并形成审查报告备查。
RBAC模型
权限审批流程
权限复核
3.4 数据库与操作系统权限管控
- 所有对服务器操作系统及数据库的访问必须通过堡垒机进行，禁止直连，符合等保三级安全审计要求。
- 堡垒机配置高危操作指令拦截与二次确认机制，对
rm -rf、drop table等危险命令进行实时阻断。 - 数据库层面禁用或限制超级管理员账号，按任务创建专用低权限账号。
- 对生产环境的结构变更、数据修改等高风险操作实行双人复核机制，并通过工单系统全程留痕。
堡垒机系统
高危命令拦截
数据库账号
四、 审计与监控体系
4.1 审计独立性保障
- 审计管理员岗位独立设置，不得由运维或开发人员兼任，满足等保三级安全审计管理要求。
- 审计日志集中存储于专用日志服务器，系统管理员无权访问或修改，确保日志完整性。
- 审计岗位实行AB角备份机制，确保审计工作连续、不间断。
4.2 日志审计要求
- 全面采集系统、网络、数据库及应用程序的操作日志、访问日志与安全事件日志，覆盖等保三级全部审计内容。
- 日志在线存储不少于180天，归档存储不少于365天，满足等保三级审计存储要求。
- 部署安全信息与事件管理（SIEM）系统，对异常行为（如非法登录、越权操作、非工作时间访问）进行实时告警。
- 审计管理员每月编制《数据安全审计报告》，分析安全态势，报告违规操作，并向甲方及相关管理部门汇报。
五、 特殊场景安全管控
5.1 临时账号管理
- 临时账号须经书面申请并由部门负责人与甲方主管双重审批。
- 账号有效期原则上不超过24小时，权限严格限定于特定任务。
- 任务完成后立即停用账号，导出操作日志并归档后彻底删除。
5.2 现场作业管控
- 核心系统高危操作须执行双人在场制（一人操作、一人监督）。
- 涉及核心数据导出或重大变更时，须执行三人制（操作员+监督员+审批员）。
- 操作过程全程录屏，并填写《现场操作记录单》，经各方签字后存档备查。
5.3 远程运维安全
- 远程运维须通过加密VPN接入，并跳转至堡垒机进行统一认证与授权。
- 严禁将生产环境数据、代码或配置下载至本地终端。
- 非工作时间（如22:00至次日7:00）原则上禁止远程运维，确有需要的须经升级审批。
六、 技术保障措施
6.1 自动化与操作审计
- 推广自动化运维工具，减少人为干预，降低操作风险。
- 部署堡垒机系统，对所有运维会话进行实时监控、命令拦截与全程录像，会话记录保存期限不少于180天。
6.2 数据安全防护
- 依据数据敏感程度实施分级分类管理，制定差异化防护策略，符合等保三级数据安全要求。
- 对核心敏感数据（如身份信息、联系方式）实施存储加密与传输加密（HTTPS/TLS）。
- 开发测试环境使用生产数据时须进行数据脱敏处理。
- 制定并执行数据备份与容灾预案，实现关键数据每日备份，每半年至少进行一次真实环境下的数据恢复演练。
6.3 边界与网络安全
- 通过网络分区（VLAN/防火墙）实现生产、测试、DMZ等区域隔离，各区域间实施严格的访问控制策略。
- 防火墙配置采用默认拒绝策略，仅开放必要服务端口并实施IP白名单控制。
- 部署入侵防御系统（IPS），实时检测并阻断攻击行为，规则库每周更新。
- 漏洞管理规范化：每季度进行一次全面的漏洞扫描，在收到重大安全漏洞预警后一周内完成专项扫描，建立基于风险的漏洞修复机制（高危漏洞24小时内临时处置，15天内彻底修复）。
6.4 主机与恶意代码防范
- 所有服务器操作系统需进行安全加固，遵循国家权威机构发布的安全基线要求。
- 构建服务器、终端一体化的恶意代码防范机制，病毒库每日自动更新。
七、 安全评估与持续改进
7.1 渗透测试与风险评估
- 每年至少聘请具备资质的第三方安全机构进行一次全面的渗透测试或风险评估，对发现的安全漏洞进行闭环管理，直至全部修复，并将报告提交主管部门备案。
7.2 等保符合性自查
- 每半年开展一次等保三级符合性自查，检查各项管理措施和技术措施的有效性，及时发现并整改不符合项。
7.3 安全管理制度评审
- 每年组织对全套安全管理制度进行评审和修订，确保其适用性、充分性和有效性。
八、 应急响应机制
- 制定覆盖一般、较大、重大三级安全事件的应急响应预案，明确启动条件和处置流程。
- 成立应急响应小组，明确指挥、技术、协调等岗位职责与联络方式（见附录）。
- 规范"事件发现—报告—研判—处置—溯源—恢复—总结"全流程处置要求。
- 事件处置结束后一周内组织复盘，完善防护措施与应急预案，并报主管部门备案。
九、 制度与培训
- 将本规范细化为《账号管理制度》《权限审批流程》《应急响应手册》等可执行文件，与等保三级要求逐一对应。
- 每半年组织一次全员数据安全意识培训及运维人员专项技能培训，培训内容涵盖等保要求。
- 所有运维人员须签署《保密协议》，明确安全责任与违规惩处措施。
- 建立责任追究机制，对违反安全规定的行为严肃处理。
十、 附则
- 本方案自发布之日起试行，由数据安全管理领导小组负责解释与修订。
- 相关附录包括但不限于：
- 附录A：零信任安全架构示意图
- 附录B：权限申请与审查表示例
- 附录C：应急响应联系人清单
- 附录D：现场操作记录单模板
- 附录E：等保三级合规性对照表